Перечень информации, относящейся к инсайдерской

УТВЕРЖДЕН

Решением Совета директоров
Закрытого акционерного общества
«Паллада Эссет Менеджмент»
от 03 мая 2012 года № 01/05-12

М.П.

П Е Р Е Ч Е Н Ь
информации, относящейся к инсайдерской информации

Закрытого акционерного общества «Паллада Эссет Менеджмент»

1.1. Настоящий Перечень устанавливает исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Закрытого акционерного общества «Паллада Эссет Менеджмент» (далее — ЗАО «Паллада», «Общество»).

1.2. К инсайдерской информации Общества, как управляющей компании паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к торгам на организаторе торговли, относится следующая информация:

1) о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда;
2) о принятии управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;
3) о принятии Обществом решения:
— о приостановлении выдачи инвестиционных паев или о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
— о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
4) о сумме дохода по одному инвестиционному паю закрытого паевого инвестиционного фонда, подлежащего выплате;
5) содержащаяся во внутреннем документе Общества паевого инвестиционного фонда, устанавливающем правила определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов;
6) о проекте строительства объекта недвижимости, финансирование которого осуществляется за счет закрытого паевого инвестиционного фонда, в состав которого входят имущественные права по обязательствам из договора участия в долевом строительстве, на основании которого осуществляется такое финансирование;
7) о балансе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
8) о принятии работниками управляющей компании решений, связанных с совершением сделок за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
9) о принятых управляющей компанией заявках на погашение или обмен 25 или более процентов инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
10) об активах, составляющих паевой инвестиционный фонд, и их доле в составе имущества паевого инвестиционного фонда;
11) о наступлении оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда;

1.3. Помимо информации, указанной в пункте 1.2 настоящего Перечня, к инсайдерской информации Общества может относиться и иная информация, распространение или предоставление которой, по мнению Общества, может оказать существенное влияние на цену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда под управлением Общества, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг.
1.4. К инсайдерской информации Общества как профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов:
1) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу ценных бумаг, в случае:

  • если количество ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их владельцам одинаковый объем прав, указанных в таких поручениях, составляет или превышает 0,2 процента от общего количества размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг с тем же объемом прав того же эмитента;
  • если рыночная стоимость ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их владельцам одинаковый объем прав, указанных в таких поручениях, составляет или превышает 100 млн. руб.;
  • если клиент является инсайдером эмитента этих ценных бумаг;
  • в иных случаях, когда, по мнению Общества, исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг;

2) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
3) информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае:

  • если количество ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их владельцам одинаковый объем прав, находящихся в доверительном управлении, составляет или превышает 0,2 процента от общего количества размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг с тем же объемом прав того же эмитента;
  • если размер денежных средств и (или) рыночная стоимость ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их владельцам одинаковый объем прав, находящихся в доверительном управлении, составляет или превышает 100 млн. руб.;
  • если учредитель доверительного управления является инсайдером эмитента ценных бумаг, переданных в доверительное управление или для инвестирования в которые предназначены денежные средства, переданные в доверительное управление;
  • в иных случаях, когда, по мнению Общества, осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг.

1.5. Помимо информации, указанной в пунктах 1.4 настоящего Перечня, к инсайдерской информации Общества, может относиться и иная информация, распространение или предоставление которой, по мнению Общества, может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торгам на организаторе торговли, через которого совершаются сделки, расчеты по результатам которых осуществляются указанными организациями.

Ежемесячный бюллетень по ПИФам.
Скачать в pdf